มูลนิธิจริยธรรมของโบรกเกอร์หลักทรัพย์ที่ปรึกษาผู้แนะนำการซื้อหรือขายของการรักษาความปลอดภัยใด ๆ ให้กับลูกค้าจะต้องเชื่อว่าคำแนะนำเหมาะสำหรับลูกค้าที่ได้รับสถานะทางการเงินของลูกค้า